特定投資產品(SIP)是複雜的金融產品,其結構,功能和風險更難以理解。
為了維護散戶投資者的利益,金管局採取措施確保投資者瞭解SIP交易的複雜性和風險。您必須滿足以下任一條件:
學歷 |
投資經驗 |
工作經歷 |
SGX線上和教育SIP或CMFAS模組6A,8A或9A,用於列出的SIP |
會計,精算科學,商業/工商管理/商業管理/商業研究,資本市場,商業,經濟,金融,金融工程,財務規劃,計算金融或保險的文憑或更高資格。
專業金融相關資質 |
過去3年內,至少有6筆上市/非上市SIP交易 |
在過去10年中,至少連續3年在投資產品的開發,構建,管理,銷售,交易,研究和分析或提供投資產品培訓方面的工作經驗
會計,精算科學,財務或財務風險管理方面的經驗
在上述領域提供法律諮詢或擁有法律專業知識 |
親自經歷並完成電子教學並通過線上測驗。
通過 CMFAS 模組。 |
客戶需要完成客戶帳戶審核 (CAR) 或客戶知識評估 (CKA)。確認已在您的帳戶申請中提交。